Cuprins:
O firmă de brokeraj poate fi instituțională sau cu amănuntul, deși unii de pe Wall Street, precum Merrill Lynch și Morgan Stanley, servesc clienți în ambele capacități. Firmele de brokeraj instituționale au numai clienți de agenție, inclusiv manageri de bani și alți brokeri. Aceștia sunt membri ai unei burse de valori și sunt cunoscuți ca brokeri de pardoseală. Brokerii nemembri, și anume multe companii de brokeraj cu amănuntul, cum ar fi Scottrade, brokerul de acțiuni cu discount on-line, nu au acces la tranzacționare în mod direct cu producători de piață sau specialiști în cadrul unui bursier de pe podea și trebuie să tranzacționeze prin intermediul firmelor membre. Dar unele companii de brokeraj cu amănuntul sunt de fapt brokeri de pardoseală, cum ar fi Fidelity Investments, care le oferă posibilitatea de a oferi clienților săi prețuri mai apropiate de cele mai bune oferte naționale și de prețuri.
Etapa
Înregistrați-vă cu autoritățile și organizațiile de reglementare corespunzătoare. Cu excepția cazului în care un broker intenționează să desfășoare activități numai în cadrul unui stat, acesta trebuie să se înregistreze la Comisia pentru valori mobiliare și de burse prin depunerea formularului BD, aplicația uniformă pentru înregistrarea broker-dealer. De asemenea, este necesar ca un broker să nu înceapă activitatea înainte de a deveni membru al unei organizații auto-reglementate (SRO), cum ar fi un schimb național de valori mobiliare sau FINRA, Autoritatea de reglementare a industriei financiare. Cu câteva excepții, un broker trebuie să fie, de asemenea, membru al SIPC, Corporația de Protecție a Investitorilor în Valori Mobiliare, care asigură clienților de brokeraj până la 500.000 dolari într-o lichidare a brokerilor.
Etapa
Solicitați partenerilor, managerilor și angajaților să vă înregistrați la FINRA și să vă asigurați că vor trece examenele de valori mobiliare. Pe lângă o firmă de brokeraj care devine membru al FINRA, persoanele asociate care efectuează tranzacții cu valori mobiliare pentru firmă trebuie să se înregistreze și la FINRA prin depunerea formularului U-4 prin intermediul firmei. FINRA stabilește, de asemenea, cerințele de calificare pentru persoanele asociate, inclusiv trecerea unei serii de examinări de valori mobiliare. Printre acestea, seria cuprinzătoare 7 pentru tranzacționarea titlurilor de valoare corporativă trebuie luată de oricine dorește să fie un reprezentant general al valorilor mobiliare înregistrate.
Etapa
Alegeți fie să deveniți membru al unui schimb, fie să semnați un acord de cont de brokeraj cu un alt broker de etaj. Deoarece există doar un număr limitat de locuri de la orice bursă, firmele noi de brokeraj care sunt interesate să devină membre ale bursei trebuie fie să aștepte ca un loc vacant să fie vândut, fie să închirieze un loc de la un actual deținător de loc. Alte firme pot alege să își desfășoare activitatea de brokeraj prin intermediul unui broker membru. Bursa de Valori din New York, de exemplu, are 1366 brokeri, inclusiv 7 specialiști desemnați sau producători de piață pe care brokerii non-membri pot alege atunci când dirijează comenzile clienților lor.
Etapa
Configurați o infrastructură și o platformă pentru primirea și direcționarea comenzilor clienților. Acestea includ achiziționarea de servere de computere, crearea unui site web și alegerea unei companii de software pentru tranzacționarea acțiunilor pentru instalarea platformei de tranzacționare. Toate firmele de brokeraj oferă în zilele noastre clienților acces la managementul contului online și tranzacționarea online a valorilor mobiliare. În funcție de mărimea și complexitatea intenționată a noii firme de brokeraj, aliniați nevoile dvs. cu versiunea corectă a software-ului de tranzacționare, cu drepturi depline sau scalate. Companiile de tehnologie care oferă software financiar oferă astfel de opțiuni.