Cuprins:
Asociația Națională a Dealerilor de Valori Mobiliare, denumită în mod obișnuit NASD, a fost integrată în Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare - FINRA. Cu toate acestea, diferitele tipuri de licențe de la fostul NASD există în continuare și sunt desemnate cu aceleași nume. FINRA este responsabilă pentru reglementarea industriei valorilor mobiliare.
FINRA Context
Autoritatea de reglementare din industria financiară a fost înființată în iulie 2007 prin fuziunea NASD cu divizia de reglementare membră a Bursei de Valori din New York. FINRA este o agenție de reglementare neguvernamentală responsabilă de aplicarea reglementărilor referitoare la industria valorilor mobiliare și a angajaților săi. Membrii agenției sunt companiile reglementate. Persoanele care lucrează în industria valorilor mobiliare sunt numite în mod obișnuit reprezentanți înregistrați și sunt testate și licențiate de FINRA, fostul NASD.
Înregistrarea seriei 7
Înregistrarea reprezentantului general al seriei 7 reprezintă licența pentru un broker de acțiuni care vinde o gamă largă de acțiuni, obligațiuni, opțiuni, fonduri și investiții de plasare privată. În uz comun, o persoană cu această înregistrare se spune că are o licență NASD sau FINRA Series 7. Orice persoană fizică angajată de o firmă de brokeraj care interacționează cu clienții care oferă consultanță de investiții și de vânzare de titluri de valoare trebuie să fie un reprezentant înregistrat în Seria 7.
Seria 6 Înregistrare
Un reprezentant înregistrat în seria NASD / FINRA din seria 6 este autorizat să vândă produse de investiții gestionate, inclusiv fonduri mutuale și produse de asigurare variabile. Reprezentanții din seria 6 nu au voie să vândă acțiuni și obligațiuni individuale sau să se angajeze în tranzacționarea de fonduri pe piețele secundare, cum ar fi fondurile închise sau fondurile tranzacționate pe bursă. Reprezentantul înregistrat în seria 6 este adesea un agent de asigurări care primește licența de vânzare a produselor variabile și a unui fond mutual către clienții săi. O altă sursă de locuri de muncă pentru reprezentanții Seriei 6 este vânzarea de fonduri într-o bancă sau uniune de credit.
Alte licențe NASD / FINRA
Într-o firmă de valori mobiliare membre FINRA, personalul de conducere și de supraveghere trebuie să dețină, de asemenea, o licență de înregistrare FINRA de un singur formular sau altul. Pozițiile diferite ale unei valori mobiliare necesită înregistrări diferite ale seriei NASD / FINRA. Înregistrările la nivel de conducere includ seria 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 și 53. Unele dintre aceste licențe de înregistrare au ca principal sau manager pentru anumite tipuri de valori mobiliare, cum ar fi Seria 4 pentru o opțiune principală și seria 51 pentru un titlu de municipale principal.